财务审计个人工作总结
一、基本情况深圳鹏城与公司董事会和高管层进行了必要的沟通，深圳鹏城与公司签订了审计业务约定书。在业务约定书中规定了20xx年度审计总费用为30.00万元人民币，收费标准是按照有关规定确定，不存在或有收费项目。审计委员会与深圳鹏城协商，确定了公司20xx年度财务报告审计工作的总体时间安排。审计小组于
20xx年1月18日至20xx年2月9日对公司年报进行了现场审计，出具审计报告、募集资金使用情况报告等。在审计小组现场审计期间，审计委员会与深圳鹏城所进行了充分的沟通，并委托审计部督促其在约定时限内提交审计报告。根据的审计时间安排，审计小组在约定时限内完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了标准无保留意见的审计报告。
二、深圳鹏城所执行年审的会计师遵守职业道德基本情况
深圳鹏城执行年审的会计师未在公司任职，未获取任何形式的经济利益，深圳鹏城和公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系，审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。在本次审计工作中深圳鹏城及其审计成员始终保持了遵守职业道德基本原则中关于保持性的要求。审计小组共由8人组成，其具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关能力，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。
三、审计范围及出具的审计报告意见的情况
1、审计工作计划评价
在本年度审计过程中，审计小组通过初步业务活动制定了具体的审计计划，为完成审计任务和减少审计风险做了充分的准备。
2、具体审计程序执行评价
审计小组在根据公司的内部控制的完整性、设计的合理性和运用的有效性进行评价的基础上，确定需实施的控制性测试程序和实质性测试程序，为发表审计意见获取了必要的审计证据。
3、深圳鹏城出具的审计报告意见的情况
审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、恰当的审计证据。深圳鹏城对财务报表发表的标准无保留审计意见是在获取充分、恰当的审计证据的基础上做出的。
四、会计师事务所对公司提出的改进意见的情况
在审计过程中，审计小组从实际出发，实事求是，对本公司提出了改进意见。公司对其提出的改进意见已经采纳，并已经开始了实施改进。
财务审计个人工作总结
根据集团公司__年度的总体工作部署和工作要求，结合本部门__年上半年的工作计划，现将财务审计部__年上半年的工作简要汇报如下：
一、上半年的主要工作
1、报表编制及报送
在所属各单位财务人员的紧密配合下，完成了__年度各项年报的编制和报送工作以及__年度集团公司财务情况说明书的编写工作。主要年报有：国资委年报、财政年报、粮食年报、基建年报、统计年报等年报的报送工作。
2、维修改造项目审计以及重大项目的跟踪审计
配合储备粮中心完成了对七个储备库维修改造项目的审计工作，为维修改造工程验收提供了基本依据。
同时，重大项目跟踪审计工作进展顺利，4#泊位和油厂项目已经接近尾声。__国际大厦项目在__公司的紧密配合下，跟踪审计进展顺利。
3、20__年报审计
从__年2月9日开始的__年度年报审计工作，经过2个多月加班加点的紧张工作，于4月下旬全部结束。
4、牵头布置__年监事会专项审计
从3月1日开始，列时1个月，__年度监事会专项审计工作在3月底现场工作全部结束。监事会已经和集团公司领导交换意见。
5、__年度经营业绩考核
根据审计结果，配合企业管理部和人事部完成了对所属单位__年度的经营业绩考核。
6、同时，根据集团公司__年度的经营目标，结合各单位__年度的实际完成情况，配合企业管理部确定了各单位__年度的考核指标。
6、布置并编报了集团及各单位__年度的财务预算。
7、根据集团公司__年度的实际完成情况，对国资委的考核指标进行反复测算，提出了符合集团公司实际情况的__年度的考核指标，并取得了国资委领导的认可。
8、经过反复测算和酝酿，统一各储备库和油厂折旧的设想得到集团公司董事会的认可，并从__年1月1日开始正式实施。
9、在日常工作过程中进一步细化财务管理工作，落实监事会专项检查工作中提出的建议。主要是：
将__公司所承建的__国际大厦项目的基建账务及报表，统一纳入集团公司的核算管理范畴。__国际大厦项目的基建项目账务已经于__年5月份正式纳入集团公司用友财务核算管理体系。
针对监事会检查工作中反映比较强烈的少数公司的个别基础工作中的问题，我们已经责成相关公司从__年开始，重新自查并采取补救措施。同时在__年的工作中，进一步细化财务工作，不求最好，只求更好。
10、根据总经理办公会议的要求，将集团公司现有资产进行归类整理，并将资产的实际运行情况及时向董事会报告。同时为了账户的过户问题和有关证券机构沟通，做好划拨资产的具体衔接工作。对江海公司退回集团公司的股票、债券及基金等短期投资，进行具体运作。根据证券机构清理下挂账号的要求，在合适的价位集中清理了下挂账户内的股票，规避了由于下挂账号带来的风险。
11、配合办公室制定了集团公司证券基金操作管理办法和投资分析报告，规范操作行为，集团公司领导提供决策依据。
12、根据集团公司的总体部署，协助企管部对江海公司改制，进行了前期的准备改制，主要是有关资产的调整、审计评估工作等，目前审计评估工作已经开始，预计在7月底可以初步完成。
二、下半年的主要工作安排
由于时间关系，对照部门工作计划，还有不少工作没有完成，这将是我们下半年的主要工作目标之一。具体有：
1、加强和有关部门的沟通和联系，为集团公司创造良好的经营平台。
和财政、粮食沟通，稻谷的挂账问题，和财政沟通建库资金的安排问题;
和省地税等税务部门沟通，粮食企业特别是储备库的有关税务问题，主要是储备库的土地使用税和印花税等问题;
2、针对年报审计和监事会专项审计过程中提出的问题，逐条对照，对各单位以《管理建议书》的形式下发，督促整改，完善财务基础工作，提高财务管理水平;
3、在使用中不断加强对财务管理软件的使用进行总结讨论，进一步修改完善，尽可能做到操作简单，方便使用;同时根据集团公司管理的需要，开发集团内部管理报表。
4、编写集团公司财务人员业务操作手册，进一步规范会计核算，强化内控制度;
5、配合各项目单位继续做好重大项目的跟踪审计及完工项目的竣工决算审计工作;
6、继续做好改制过程中的各项工作的衔接，为企业做好服务，为集团做好监督。
7、抓制度落实，抓人员培训。
针对监事会专项检查中的问题，对会计基础工作及财务管理工作认真回顾和反思;
根据已经下发的折旧调整的通知，对账务调整情况进行检查，为建立固定资产台账做好准备;
针对财政部新近下发的38个会计准则，根据财务人员后续教育的要求，组织集团及所属单位财务人员进行__年度的继续教育培训。
8、进一步加强和各单位的沟通和联系。
充分利用已经建立起来的用友财务信息化平台，加强和各单位财务人员的沟通和联系，为集团公司加强内部管理提供及时的财务信息。
总之，财务工作离不开集团公司领导、监事会、所属各单位领导以及集团各部门的关心和支持，在此深表感谢。同时还希望在今后的工作中，给予财务工作和财务人员一如既往的支持。
谢谢大家
财务审计部
财务审计个人工作总结
今年在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，认真履行集团的《内部审计管求和审计计划，内部审计工作以集团公司企业管履行职责，较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务，现就20xx年度审计工作总结如下:
一、完成主要工作
20xx年共完成审计项目97项，其中年度财务收支及年度预算执行状况审计12项，专项经营考核审计1项，任期经济职责审计2项，投资企业财务收支与资产负债审计3项，基建工程项目预算审计3，基建工程项目结算审计41项，为完善集团经营管
计与财务收支审计并轨同行
预算执行结合财务收支管审核时，针对财务收支、资产管检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关推荐，指导审计12项，发现问题41项，提出推荐36项。10-11月份审计部对年度审计发现问题的针对。透过审计，严肃了集团公司财务管
2、开展专项经营考核审计
20局面，重新任命总经况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认汽车租赁公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严肃性，同时也肯定了二级企业勤奋、用心的经营成果。
3、完善投资企业审计，带给投资评估依据
为评价对外投资企业的管行审计，对20资产负债审计，深入、综合评价投资公司的管段时间进行经营预测，为投资决策带给依据。
4、加强离任审计，带给人事管
总经任期内经营目标的完成、经营、资产管
5、完善基建工程审计
20xx年，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目现场，开展现场工程监督、材料审计等，纠正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前项目审查、事中监督管年完成基建工程项目预算审计3，预算金额843。44万元，核减金额286。84万元;基建工程项目结算审计40项，结算报审金额1，392。40万元，核减金额384。39万元。
根据集团公司要求，对工程结算超过百万的基建项目，引进外部脑力与市场信息，公平、公正进行工程结算审核。20xx年引进外部力量进行工程造价审核1项，结算报审金额228。13万元，核减金额119。93万元。为集团降低了工程造价，节省超多的资金。
二、主要工作体会
1、集团领导重视，是推动内部审计工作的关键
20xx年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有人手不足等困难，成功从二级企业借调财务等业务能手来支援，二级企业财务熟悉管年度审计工作顺利完成。
2、加强过程管控，提升内审质量
质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管
在管管方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管部审计制度体系。
在信息化方面，随着企业大的查寻与信息分析功能能够大大助力审计工作。审计人员用心学习展
目，合并审计目的，注重审计存在问题
将预算执行结合财务收支管审核时，针对财务收支、资产管检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，提出相关推荐，指导
题
疲于应付近30家孙子公司财务收支与年度预算审计等及超多基建项目施工预、结算审计，审计力量难以精细到效益审计、经济职责审计、内控评审等中去，对集团管
程不完善，存在基建单位与使用单位沟通不足，流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。
2、今后打算
坚持学习，提高专业知识与专业应用潜力。针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来，审计专业知识相对薄弱，审计技巧、审计沟通等专业潜力有所欠缺，审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训，一边和协会内的企业同行学习与交流，在实践中用心探索，积累经验。坚持不懈学习，提高专业知识与专业潜力，为集团审计工作发展积攒力量。
20xx年在集团公司的领导和支持下，审计工作克服很多困难并取得一些成绩，但内审工作目前仍局限与财务、工程审计，管，根据审计工作发展需要不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手段，使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。
财务审计个人工作总结
一年来，在公司领导的亲切关怀和指导下，我在审计部经理的岗位上，带领审计部的全体同仁严格按照年初制定的审计计划，紧紧围绕公司提出的"加大核查、审核、监管力度，确保各项制度深入落实"这一工作目标，用心主动地在公司内部开展了审计工作。经过全体同志们的共同努力，取得了必须成绩，主要表此刻：
1、从公司内审工作的开展上实现了由原先的浅层次、窄领域的简单审计向多方位、宽领域的综合审计的转变，实现了从建立到各项工作得以健康发展的良性过渡。
2、从个人的工作潜力发面，实现了从最初的不了解、不熟悉，工作过分谨慎留意，甚至有些领域不敢介入，到此刻能大胆的、全面的开展工作的转变。能够说经过一年的努力，我此刻已经全部融入到了这个充满活力、朝气的大家庭中，但这与领导对我的期望和要求还存有较大的差距。但是我相信有公司领导的信任，有在座的各位部门经理的大力支持，再加上我们全体审计人员的勤奋工作，公司的内审工作必须能一年会比一年有起色。同时也会能得到公司领导和同志们的认可及欢迎。下方我从三个方面汇报工作：
一、20xx年的主要工作
1、严格审计的纪律和制度
审计部是一个新设部室，领导寄予我们厚望，同志们也关注着我们的发展，我深知职责重大。为了使内部审计工作在公司管理中得以顺利开展，审计部在成立后的第一次全体会议上，就根据制定的年度工作计划，并结合内部人员的具体业务潜力，本着既要明确各自岗位职责，还要坚持分工不分家的原则，进行了内部分工。并从工作纪律、工作作风、工作态度、工作形象和工作结果等五个方面提出了具体的要求。这些基础工作的进行，为我们全年工作的顺利展开打下了扎实的基础。
2、用心开展对驻外分公司财务管理的监督和评价
临沂狮玛公司是我公司至今一家对外开展经营业务的驻外分公司，年生产各种复合肥近吨，加上销售总公司的肥料，__年销售收入已经突破了一亿元，公司的资产总额也到达了1000多万元。但是由于种种原因，该公司一向没有建立起完整、严密的内部核算管理制度，从而使会计信息的反映带有很大的不真实性，也给总公司的财务管理带来了必须的风险性。根据公司领导的要求，我们在对其会计核算进行检查审核的同时，先后分两个阶段对该公司的财务管理进行规范、核查。第一阶段是参照总公司的相关制度，帮忙该公司制定其内部的财务管理制度，建立健全仓库管理的工作流程，健全会计核算的账簿体系，规范会计核算程序，建立严格的、定期的会计报告制度。第二阶段，对规范后的会计核算制度，实施正常的审计检查，透过这一系列工作，规范了该公司核算制度的同时，也教育了会计人员，增强了他们做好工作的职责心，起到了很好的效果。
3、严格费用报销规定，严格费用审核
今年是我公司各种费用报销新规定出台的第一年，旧的报销程序和标准对审计工作影响很大，突出反映在人们的认识上。审计是执行各种规章制度的前沿，审计人员就是把这个关口的，将不贴合规定的支出堵在这个关口之外，是我们审计人员的职责。我们从一开始的单纯的业务费用审核逐步扩大到后勤的费用审核、生产车间工资的审核、装卸费的审核、车间修理费的审核等，基本上包括了所有的支出。为了保证这一工作的质量，我们利用可利用的一切时间，组织学习公司出台发布的新规定，新同志为了尽快提高自我的技能，主动请教老同志，并对要点及时做好笔记，所作的这一切都为做好这项工作打下了良好的基础。一年以来，尽管我们对费用的审核量上不断增大，但基本上没有出现有问题的审核，从而有效的配合了公司的财务管理工作。
4、利用一切可利用的机会，为领导带给市场监管信息
根据公司领导的安排，今年，我先后到河南和省内的几个市场。针对市场反映出的问题，进行了核查，并结合核查进行了市场调研，这也是审计部20xx年工作计划的一项基本资料。核查中，我们昼夜兼程，为了把问题核查清楚，把市场调研准确，每到一处都用心地与客户沟通，多方收集市场信息资料，这一切都为我们后期报告的撰写积累了丰富的第一手资料。先后两次的市场走访，构成了近万字的报告，把问题找准了，推荐提对了，得到了公司领导的肯定和客户、业务人员的好评。
5、工业园区建设项目的结算工作已接近尾声
根据工作计划，并经公司领导批准后，组织了对工业园区建设项目施工单位报价的核对及园区设备计价等工作。园区项目建设跨度长、项目多、投资大、施工单位多、资料零散，我们透过努力一一克服了这些困难