论奥尔森政治理论的理论基础

第２６卷第４期　吉林省经济管理干部学院学报Ｖｏ１．２６　Ｎｏ．４　２０１２年８月　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｊｉｌｉｎ　Ｐｒｏｖｉｎｃｅ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｃａｄｒｅ　Ｃｏｌｌｅｇｅ　Ａｕｇｕｓｔ　２０１２　论奥尔森政治理论的理论基础　口吴自聪　（吉林大学马克思主义学院，吉林长春１３００１２）　［摘　要】奥尔森在对传统政治团体理论批判的基础之上，以公共物品理论为理论前提，以包括理性人假　设和方个人主义为理论假设架构其政治理论。奥尔森认为社会的基本元素是个体，从个人理性出发，大　集团成员不会采取集体行动。　［关键词］奥尔森；政治理论：理论基础　［中图分类号］Ｇ　７１１　［文献标识码］Ａ　［文章编号］１００９—０６５７（２０１２）０４—００７７—０３　奥尔森政治理论是以公共物品理论为理论前　非排他性，即公共物品被生产出来之后，是无法排斥　提，以包括理性人假设和方个人主义为理论假　他人的使用的，特别是无法阻止那些不付费的消费。　设架构其政治理论的。公共物品具有的非排他性引　在现实层面上，公共物品概念的提出使得公共物品　起市场失灵，为大集团成员的“免费搭车”提供了可　和私人物品的区分更加明确。　能；而理性人假设和方个人主义对集团成员的　１９５４年，保罗・萨缪尔森提出私人消费物品　利益最大化激励使“免费搭车”的可能转变为现实。　（ｐｒｉｖａｔｅ　ｃｏｎｓｕｍｐｔｉｏｎ　ｇｏｏｄｓ）和集体消费物品（ｃｏＨｅｃ—　在理论背景方面，奥尔森政治理论是建立在对传统　ｉｆｖｅ　ｃｏｎｓｕｍｐｔｉｏｎ　ｇｏｏｄｓ）的概念。之后他又在此基础　政治团体理论批判之基础上，奥尔森认为个体是社　上准确地界定了私人物品和公共物品这对概念，为　会基本元素，大集团成员不会为实现社会共同利益　后人的研究做了基础性铺垫。随后黑德又将此研究　而采取集体行动。　引向深人，认为公共物品具有非竞争性和非排他性　．一两个属性，但这两种屙陛是的，非竞争性的存在　、理论前提：将公共物品理论引入政治学领域　并不影响非排他性的存在，反之亦然。黑德认为公　所谓公共物品，主要是指那些能够同时供许多　共物品问题是市场失灵的具体表现，建议利用政治　人享用，并且供给它的成本与享用它的效果并不随　选择（ｐｏｌｉｉｔｃａｌ　ｃｈｏｉｃｅ）弥补市场选择（ｍａｒｋｅｔ　ｃｈｏｉｃｅ）　享用它的人数规模的变化而变化的事物。由于公共　的不足。自愿合作并不能够确保公共物品的有效供　物品具有共享性，因此，它的基本特点包括两个方　给，必须由行动（ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ　ａｃｔｉｏｎ）行使此项　面：第一，消费上的非对抗性，即每个人对该产品的　职能。　消费不会造成其他人消费的减少。第二，使用上的　［收稿日期］２０１２－＿０５＿＿０３　［基金项目］教育部人文社会科学研究青年基金项目（１０ＹＪＣ７１０ｏ６４）和吉林省社会科学基金项目（２０１１Ｂ００４）的阶段性成果。　［作者简介］吴自聪（１９７２一），女，吉林春市人，政治学博士，吉林大学马克思主义学院副教授。　・７７・　黑德对公共物品非竞争性和非排他性两种属性　之间关系的论证分析，为布坎南俱乐部理论和奥尔　南认为俱乐部物品（ｃｌｕｂ　ｇｏｏｄｓ）具有排他性和非竞　（不管是经济的还是政治的，或其他的）中的动机假　设得以统一，而且有助于更好地了解政治领域中公　森利益集团理论的产生创造了条件。詹姆斯・布坎　共选择或集体决策的本性以及政治家或的行为　模式。　奥尔森政治理论的另一个基本出发点是个人主　争性，但超过最优消费规模的过多的成员加入俱乐　部，就会产生有限的消费容量不能满足无限的消费　义方，即将个体作为分析的基本元素。首先，个　需求之间的矛盾。　奥尔森利益集团理论与布坎南俱乐部理论具有　一定的相关性，都探究了公共物品供给与集团规模　之间的关系。奥尔森的独特之处在于即立足于新古　典经济学理论，努力构筑一个经济的、政治的和其它　社会因素相互作用的分析框架。奥尔森补充了政治　和其它社会因素对经济系统运转的制约效应，并且　弥补了传统的关于作用的理论只从政治学或宏　观经济学的角度来分析而缺乏微观基础的缺陷。　二、理论假设：政治过程中的“理性人”假设　和个人主义方　奥尔森政治理论是建构在“理性人”假设和个　人主义方之上的。所谓“理性人”假设，即每个　人在做出个人决策时必然经过仔细的分析和计算，　以追求利益最大化为目标。“理性人”假设最早由　亚当・斯密系统运用，后来在自由主义成为西方主　流意识形态以后，“理性人”假设被拓展到分析经济　领域以外的人的行为。在政治领域中，个人为追求　某种最大化效用同样是在理性地进行成本和收益分　析之后才能做出决策。　政治过程中的“理性人”假设隐含着这样的判　断：即追求个人效用最大化是个人参与集体选择或　公共过程的基本动机和动力。但当把“理性人”假　设与“公共物品”结合起来进行分析时，其结论可能　与此相反。“有理性的、寻求自我利益的个人不会　采取行动以实现他们共同的或集团的利益。”如果　将这种个人的理性行为推而广之，成为大多数人的　行为选择，那么公共物品的提供就无法获得相应的　偏好依据，公共选择难以形成集体决策。奥尔森将　“理性人”假设推广到政治领域，使人在社会活动　．７８．　人是集体选择的基本单位。“只有个人才作出选择　和行动，集体本身不选择也不行动，把集体当作进行　选择而提出分析是不符合通行的科学准则的，社会　总体仅仅被看作个人做出选择和采取行动的结　果”。其次，是制度和规则的总和。是由　以集体行动为基础的制度或规则构成的。最后，个　人主义是其价值源泉。奥尔森政治理论与西方传统　政治学的最大区别体现在方上。西方传统政治　学把集团作为不可分割的整体和分析的基本元素，　在方上是集体主义的。奥尔森将经济学的方法　引入利益集团等政治问题的研究，在这一点上，奥尔　森与当代经济自由主义在方上是一脉相承的。　三、理论背景：对传统政治学的利益集团理论的　批判与反思　奥尔森将康芒斯制度经济学中的有关压力集团　的观点和政治学中的团体论当作正统的利益集团理　论。康芒斯认为压力集团对美国经济的导向发　挥着最有代表性的有益影响，使趋向公平。他　认为工会、合作社、农场组织等压力集团是社会中最　为重要的机构，是民主的生命线，只有他们才能抗拒　者、金融寡头等的。　正如奥尔森所指出的“康芒斯的压力集团观点　最为流行的地方不是在经济学家之中，却是在政治　学家之间，因为政治学家已经发展了一种与康芒斯　所倡导的极为相似的集团行为理论。”这种政治团　体论的主要代表人物有本特利（Ａｒｔｈｕｒ　Ｆ．Ｂｅｎｔｌｙ）、　杜鲁门（Ｄａｖｉｄ　Ｆ．Ｄｒｕｍａｎ）等，他们都认为集团利益　是经济和政治行为的基本决定因素，是各种集　团利益的调和。　１９０８年，本特利在深入研究美国政治过程后，　认为美国政治过程实际上就是利益集团在内外　代议制民主政治的现实。杜鲁门极力称颂利益集团　在现代民主政治中的作用，他用实证方法证明利益　相互作用的过程。他认为，集团是政治的基本元素，　社会是集团复杂组合体，政治行为是利益集团相互　作用的结果。本特利认为通过改革重组和合作竞争　等经常性的集团行为，最终形成反映公众需求的政　集团在社会转型期发挥重要作用的观点，对于转型　社会来说是很有借鉴意义的。　奥尔森针对杜鲁门的团体论进行了批判与反　思，展开了自己的集体行动理论。他认为杜鲁门忽　视了个人利益在集体行为中的重要影响。杜鲁门在　策。但是本特利虽然强调集团压力在过程中的优越　性和重要性，但他并没有细致考察集团采取有效行　动的原因。　忽视个体作为社会真正的基本元素和个体成员加入　针对本特立团体理论的空白，戴维・杜鲁门为　集团的动机的条件下，主观推断出人们必然为实现　证明压力集团会在必要时采取集体行动，创建了一　集团利益而采取集体行动，其结论是值得商榷的。　种不同于以往的自愿社团社会学理论。他认为整个　奥尔森认为由于个人理性和集体理性存在冲突，因　社会就是“社团的联邦”，社团是社会趋于平衡和联　此，理陛个体即使他意识到集体利益得到保障将使　邦趋于稳定的平衡器，他认为社团在美国民主过程　他从中得到好处，他也是不愿参加旨在保障大集团　中发挥着积极的作用，为长期以来颇受人们质疑的　集体利益的行动的。对任何个体来讲，从集体行动　利益集团正名。杜鲁门认为，这种由大大小小利益　中获到的收益远远小于参加集体行动所支付的成　集团所形成的公共领域具有积极的多元主义的意　本，因此大多数人自然会选择放弃参加集体行动。　义，多元主义使各种不同的集团具有多个环节进入　人们只有在法律的强制性要求或被强迫下，或者受　决策系统，产生一种稳定的理想的决策机制，从　到某些方面的选择性的物质激励等，才会参加集体　而使得各个阶层的民众声音得到回应，并最终构成　行动。　［责任编辑：高宏艳］　［参考文献］　［１］［美］萨缪尔森，诺德豪斯．经济学（下册）［Ｍ］．北京：中国发展出版社，１９９２．　［２］Ｈｅａｄ　Ｊｏｈｎ．Ｐｕｂｉｃ　Ｇｏｏｄｓ　ａｎｄ　ＰｕｂＨｃ　Ｐｏ￣ｃｙ［Ｊ］．Ｐｕｂｌｉｃ　Ｆｉｎａｎｃｅ．１９６２．１７，（３）．　［３］［美］曼瑟尔・奥尔森．集体行动的逻辑［Ｍ］．上海：上海三联书店，上海人民出版社，１９９５．　［４］［美］詹姆斯・Ｍ・布坎南．经济学．生活・读书・新知［Ｍ］．上海：三联书店，１９９６．　［５］［美］戴维・杜鲁门．政治过程［Ｍ］．天津：天津人民出版社，２００５．　Ｏｎ　ｔｈｅ　Ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌ　Ｂａｓｉｓ　ｏｆ　Ｏｌｓｏｎ　Ｐｏｌｉｔｉｃａｌ　Ｔｈｅｏｒｙ　Ｗｕ　Ｚｉｃｈｏｎｇ　（Ｍａｒｘｉｓｍ　Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ　ｏｆ　Ｊｉｌｉｎ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｃｈａｎｇｃｈｕｎ　１３００１２）　－　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｏｌｓｏｎ　ｆｏｒｍｅｄ　ｈｉｓ　ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌ　ｆｒａｍｅｗｏｒｋ　ｏｆ　ｉｔｓ　ｐｏｌｉｔｉｃａｌ　ｔｈｅｏｒｙ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｂａｓｉｓ　ｏｆ　ｔｒａｄｉｔｉｏｎａｌ　ｐｏｌｉｔｉｃａｌ　ｏｒｇａｎｉｚａ—　ｔｉｏｎｓ　ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌ　ｃｒｉｔｉｑｕｅ，ｉｎ　ｔｈｅ　ｐｒｅｍｉｓｅ　ｏｆ　ｐｕｂｌｉｃ　ｇｏｏｄｓ　ｔｈｅｏｒｙ，ｉｎｃｌｕｄｉｎｇ　ｔｈｅ　ａｓｓｕｍｐｔｉｏｎｓ　ｏｆ　ｒａｔｉｏｎａｌ　ｐｅｒｓｏｎ　ａｎｄ　ｍｅｔｈｏｄｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｄｉｖｉｄｕａｌｉｓｍ．Ｏｌｓｏｎ　ｃｏｎｓｉｄｅｒｅｄ　ｔｈｅ　ｂａｓｉｃ　ｅｌｅｍｅｎｔｓ　ｏｆ　ｓｏｃｉｅｔｙ　ｗａｓ　ｈｔｅ　ｉｎｄｉｖｉｄｕａｌ，ｓｔａｒｔｉｎｇ　ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　ｉｎｄｉｖｉｄｕａｌ　ｒａｔｉｏｎａｌｉｔｙ，ａｎｄ　ｌａｒｇｅ　ｇｒｏｕｐ　ｍｅｍｂｅｒｓ　ｄｉｄ　ｎｏｔ　ｔａｋｅ　ｃｏｌｌｅｃｔｉｖｅ　ａｃｔｉｏｎ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：Ｏｌｓｏｎ；Ｐｏｌｉｔｉｃａｌ　ｔｈｅｏｒｙ；Ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌ　ｂａｓｉｓ　・７９・